Será responsabilidad del Oficial de Cumplimiento revisar y verificar permanentemente las listas contenidas en la lista del Comité 1267 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y N° 1988 de 2011, puesta a disposición por la UAF a través del enlace “Comité de Sanciones de la ONU” http://www.uaf.cl/asuntos/sanciones_onu.aspx. Las transacciones realizadas con uno de los indicados en el mismo deben ser reportadas a la UAF como una transacción sospechosa.

El procedimiento para aplicar es que cada vez que la empresa realiza su actividad, debe verificarse que los beneficiarios finales no aparezcan en las listas mencionadas. debiendo informar a la UAF como una transacción sospechosa cualquier operación con alguno de los sujetos sancionados.