Éstas buscan dar respuesta a las irregularidades detectadas, establecer resoluciones, medidas
disciplinarias por incumplimiento y/o resolver debilidades detectadas producto de las actividades de
detección, corregir situaciones que son o podrían ser incumplimientos al Modelo de Prevención de Delitos o a
la Ley, generando la actualización del modelo y las prácticas de control, así como también la retroalimentación y mejora continua del mismo.

Las actividades de respuesta se componen, pero no se
limitan, a las siguientes:

A partir de los resultados de las auditorías internas o
externas, las investigaciones realizadas a propósito de
denuncias o la identificación de riesgos en el proceso
periódico de actualización de estos, se definirán
acciones específicas para mejorar aquellas áreas con
deficiencias en la confección e implementación de
medidas preventivas y correctivas.
Cada gerencia deberá entregar toda la información que
requiera el Encargado de Prevención de Delitos para el
desempeño de sus funciones en relación al
funcionamiento operativo del Modelo de Prevención
de Delitos.

Procedimiento de gestión e investigación de denuncias
y respuesta oportuna de las mismas:

Con el fin de esclarecer los hechos y levantar
antecedentes, se pueden efectuar investigaciones
internas en relación con los Delitos o el incumplimiento
del Modelo de Prevención de Delitos. Para cada denuncia
recibida, el Encargado de Prevención de Delitos evaluará
en base a la información proporcionada en la denuncia,
dentro 5 días hábiles, si se justifica iniciar una
investigación de acuerdo con las condiciones
establecidas por el presente instrumento, el
procedimiento específico de investigaciones y las
normas que para estos efectos dispongan los
Reglamentos Internos de Orden, Higiene y Seguridad.
El Encargado de Prevención de Delitos debe mantener un
registro actualizado y confidencial de las investigaciones
realizadas, las consultas, denuncias y medidas
disciplinarias aplicadas en relación con el incumplimiento
del Modelo de Prevención de Delitos.

Este registro, por lo menos, debe contener lo siguiente:

1. Ubicación donde sucedió el hecho.

2. Fecha del hecho.

3. Empresa donde ocurrió el hecho.

4. Canal de denuncia utilizado (si aplica).

5. Tipo de denunciante (interno o externo a la empresa).

6. Nombre del denunciante (en caso de no haber

denunciado anónimamente).

7. Personas comprometidas en la situación (nombre,

apellido, cargo y área).

8. Descripción de lo denunciado y los hechos.

9. Detalles de la investigación (procedimientos,

duración, hallazgos, resolución).

10. Sanciones/medidas disciplinarias tomadas

(si aplica).

11. Fecha de finalización de la investigación.

Aplicación de sanciones internas; y evaluación de
acciones judiciales o denuncias ante el Ministerio
Público, Fiscalía Nacional Económica, Unidad de Análisis
Financiero, Comisión para el Mercado Financiero u otro
organismo competente, cuando corresponda:
En el informe de investigación, el Encargado de
Prevención de Delitos deberá incluir una propuesta de
sanción y/o medidas disciplinarias. Éstas deberán ser
formuladas en conformidad con los lineamientos
definidos previamente por la Administración.
La Administración no está obligada a adoptar la
propuesta del Encargado de Prevención de Delitos y
puede definir la sanción que estime adecuada.
Las sanciones y/o medidas deben ser proporcionales a
la(s) falta(s) cometida(s) y consistentes con las políticas y
procedimientos disciplinarios. Dependiendo de la
gravedad del incumplimiento, la sanción puede ser una
carta de amonestación, registro en el expediente laboral
y/o desvinculación. Las decisiones relacionadas con las
eventuales sanciones, absolución del trabajador y
adopción de medidas correctivas en la organización,
serán exclusivamente adoptadas la administración.
Como resultado de la investigación y resolución de los
incumplimientos al Modelo de Prevención de Delitos, el
Encargado de Prevención de Delitos, en conjunto con las
gerencias involucradas, debe evaluar la conveniencia de
efectuar un comunicado a la organización respecto las
medidas tomadas por la Administración. Asimismo, ante
la detección de un hecho que pueda tipificarse como
delito legalmente, el Encargado de Prevención de Delitos
deberá evaluar, en conjunto con el Fiscal, presentar el
caso a la Administración para que ésta defina si efectuará
la denuncia ante los tribunales correspondientes.

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